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教學案例庫
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2022-12

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完善法治體系建設，壓實合規內控管理

■合規文化建設案例完善法治體系建設，壓實合規內控管理——華福證券“興航程”合規文化建設系列活動為貫徹黨的十九大、十九屆歷次全會精神、中央全面依法治國工作會議和習近平法治思想，落實金融監管要求精神，積極主動履行自律管理職責，華福證券立足新發展階段，貫徹新發展理念，堅定推進金融供給側結構性改革，牢牢守住不發生系統性風險底線，全面厚植踐行“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化，2021年在全公司系統范圍內扎實推進興航程“法治體系建設年”活動，為公司行穩致遠奠定堅實基礎。項目概況華福證券歷來注重深培厚植全員主動合規理念，已持續開展興航程合規建設系列活動五年，2017年“合規內控提升年”、2018年“合規內控強化執行年”、2019年“合規經營示范年”、2020年“制度與治理年”和2021年“法治體系建設年”。公司堅持推進“法治華?！边M程，立足“完善公司法治體系建設”“壓實合規內控管理三大責任”兩項重點，圍繞“以‘學’加強合規宣導，推進法治文化建設；以‘嚴’踐行合規首義，強化責任擔當意識；以‘新’驅動管理變革，構建合規內控新格局；以‘治’推動專項治理，深化業務效能轉變”四條路徑，促進公司高質量、
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黨建引領篤學深行，忠實傳承紅色基因

■黨建案例黨建引領篤學深行，忠實傳承紅色基因——華福證券完成中組部直管“一校三院”黨校首輪培訓黨的百年歷史證明，走好新時代的趕考之路，必須把堅持黨的領導、加強黨的建設作為根本保證。作為1988年全國首批成立的券商之一，華福證券立足八閩、布局全國，三十多年來銳意探索、砥礪奮進，始終堅定不移強化黨的領導，以黨建引領篤學深行，忠實傳承紅色基因。一、項目概況華福證券黨委將習近平總書記在全國國企黨建會議重要講話作為堅持黨的領導、加強黨的建設的根本遵循。公司傳承“支部建在連上”光榮傳統，堅持“業務組織體系發展到哪里，黨的基層組織就建設到哪里”，全面落實分公司和子公司黨委體制。公司黨委下轄共13個一級分公司黨委和3個子公司黨委，黨支部85個；全面完成分公司、子公司紀委建制，在基層黨總支、黨支部設立兼職紀檢委員，2021年公司設立黨委紀檢監察辦公室，紀檢監察工作全面加強。與此同時，公司黨委始終高度重視中高層領導干部黨性修養的持續提升，自2017年起連續五年組織中高層領導隊伍走進黨的高級別干部學院集中脫產學習。2017年舉辦中央黨校華福證券黨員領導干部培訓班、2018年舉辦中國延安干部學院華福證券領導干
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投資者L某與XX證券公司可轉換債券投資糾紛調解案例

一、案情基本事實及投資者訴求L某2017年于XX證券公司X營業部開立了證券賬戶，并于2018年開始交易可轉換債券。2020年12月4日起，L某持續進行龍蟠轉債(代碼為113581)交易，并于2020年12月10日再次買入30張龍蟠轉債。2020年12月11日，投資者發現其證券賬戶內持有的50張龍蟠轉債已被上市公司強制贖回，賬戶內只剩下現金，且發生相當數額的虧損。投資者致電中國證監會12386熱線進行投訴，認為XX證券公司在發行人強制贖回前從未通過短信或電話的方式向其告知該可轉換債券即將退市的事項，未有效履行通知投資者的義務，是造成虧損的核心原因，就此要求XX證券公司X營業部賠償可轉換債券被強制贖回造成的損失。二、證券公司反饋意見（一）2020年7月24日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發布了《向不特定對象發行的可轉換公司債券投資風險揭示書必備條款》及相關事項的通知，要求投資者在通知實施后參與向不特定對象發行的可轉換債券申購、交易的，應當以紙面或者電子方式簽署《向不特定對象發行的可轉換公司債券投資風險揭示書》。2020年10月26日，投資者已通過證券公司的網上營業廳認可并簽署了《向不

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